SMS审核(一)

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解答

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一、初次审核 

1、公司的SMS审核完成之后，可开始安排、计划公司所属船舶的初次审核。

船舶SMS初次审核包括验证与船舶有关的公司DOC和船上审核。 

2、船上审核

①确认船舶具有有效的公司DOC，且该DOC与该船相关，即公司的DOC适用于该特定船种；

②证实船上SMS符合ISM规则的要求并得到实施； 

③公司的SMS在船上已有效运行3个月的客观证据，观证据应包括公司进行内部审核的记录；

④是否完全纠正所有严重不合格； 

⑤对其他不合格所采取纠正措施规定时间，即必须有公司或船舶和审核员均同意3个月内完成纠正措施的计划。 

3、在满意地完成审核后，应向船舶签发SMC，其副本送至公司。

SMC的有效期为5年。 

4、临时SMC的签发

①在更换船旗国或公司时，应根据规定作出专门过渡性安排。 

②在新造船交接和公司为新进船舶承担管理职责时，为使船舶能操作和积累SMS有效运行的客观证据。 

③临时SMC的有效期不超过6个月，在特殊情况下，可对临时SMC再展期6个月。 

    二、中间审核 

1、在船舶SMC有效期内应至少进行1次中间审核。

在SMS运行初期、或根据不合格性质，若主管机关认为有必要可增加中间审核的频次。

如仅进行1次，则应在证书签发的第2周年日至第3周年日内进行中间审核。 

2、中间审核特别应验证

①SMS的有效运行；

②为符合ISM规则要求，SMS可能的修改； 

③已经实施的纠正措施；

④法定证书和船级证书是有效的，且各种检验及其项目均已按期完成。 

3、主管机关根据SMS保持的情况，确定适当的审核项目、范围和区域。 

4、在中间审核时，如有要求对不合格采取纠正措施时，船舶应及时采取纠正措施，并由审核员验证其实施情况。 

    三、换证审核 

1、在SMC到期之日前6个月内，船舶应按规定经受SMC换证审核，并应在SMC到期之日前完成审核。 

2、当换证审核的结果证明船舶的SMS仍有效地保持并符合规定时，可换发新的SMC。

新的SMC起算日即为原SMC的到期日。 

3、在所有严重不合格未消除前，不得签发SMC。 

4、在其他不合格消除前，可签发SMC，但必须具有公司和审核员均同意的3个月内完成纠正措施的计划。 

    四、附加审核 

1、在初次、中间或换证审核过程中，如发现严重不合格，在签发或确认SMC的有效性之前，应进行附加审核和对SMC签证。 

2、当船上的SMS有重要变更时，公司和/或船舶应立即通知主管机关，并应经受附加审核和对SMC的签证。 

3、附加审核期问，对公司和/或船上SMS的修改或不合格的性质进行必要的附加审核以验证其符合有关要求，并确认SMC的有效性。 

4、附加审核的项目、范围和区域根据公司和，或船上SMS的修改或不合格的内容确定。

(1)审核与被审双方事前确认都同意的审核计划，外审组按计划上船审核。 

(2)首次会议，外审组抵达船舶的第一个会议，在公司体系办有关人员的陪同下，由审核组组长宣布本次审核的目的、依据、范围、方法、日程安排等，同时宣布审核员守则和审核纪律等要求。

(3)由船长简致欢迎词后对公司SMS在船运作情况作全面汇报。 

(4)审核组成员有可能向在座船舶领导询问有关SMS在船实施情况，并对船的组织机构、岗位职责、公司方针目标等进行提问。

在审核组组长认为必要时，即转入现场审核。 

(5)现场审核，对船舶的现场审核是由审核组成员分头对甲板部、轮机部进行活动审核。

首先进行文件核查，即检查文件是否齐全、有效、放置位置、保管情况、监控情况等，然后按计划与部门长交谈，同船员面谈，要求现场操作、实际演练等来核查该部门对SMS程序的实施情况，以及船员对公司SMS的了解熟悉情况。

有必要的时候，审核员可要求进行全船演习或设备操作等，特别是应急设备。 

(6)确认不符合项，作出总体评价，通过文件核查、现场审核，审核员可以从各方面找出船舶实施中的问题，再确定不符合项和审核结论后，与船长和各部门长交换意见，双方在不符合规定情况报告上签字确认并商定纠正时限。

在此基础上审核组对船舶安全管理工作的符合性和有效性进行总体评价。 

(7)末次会议，船舶审核的最后一项是末次会议，由审核组组长宣布审核结果，公布不符合项，提出今后工作的要求以及没有填入不符合规定情况报告的一些问题，宣布是否要进行跟踪审核或验证。

船长还要根据审核结果发言。 

审核结束后，由审核组组长编写审核报告。如果船舶缺乏必要准备或审核组认为审核达不到预期的目的，审核组组长有权决定终止审核。 

审核中发现的一般不符合项，一般不影响SMC证书的有效，只要确认纠正措施和期限便可。

但发生了重大不符合项或一般不符合项过多，直至可以判定和怀疑SMS在船实施的有效性，可直接影响到发证和期间审核的签注。 

(8)跟踪验证，对船舶存在的一般不符合项，审核组限期纠正，届时要上船进行跟踪验证，以便消除不符合项，有时也不一定登船跟踪，往往要求船上自行如期纠，正不符合项就可以，待下一次审核时再验证。